渣打銀行違規(guī)查詢(xún)信用信息被罰230萬(wàn)元，此前曾被英國(guó)監(jiān)管部門(mén)處罰近4億元

WEMONEY研究室羅跡2022-02-10 22:10 數(shù)字金融

值得注意的是，渣打銀行的英國(guó)分行因2018年和2019年的內(nèi)部控制和報(bào)告失誤，被該國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以創(chuàng)紀(jì)錄的4655萬(wàn)英鎊（約3.9億人民幣）的罰款。

2月9日，中國(guó)人民銀行上海分行官網(wǎng)公布行政處罰公告，渣打銀行（中國(guó)）有限公司（下稱(chēng)“渣打銀行”）因違反信用信息查詢(xún)相關(guān)管理規(guī)定，被罰230萬(wàn)元。時(shí)任渣打銀行零售信貸部（個(gè)人金融信貸部）信貸總監(jiān)陳燕來(lái)因?qū)υ蜚y行違反信用信息查詢(xún)相關(guān)管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款10萬(wàn)元。

公開(kāi)資料顯示，渣打是一家國(guó)際銀行集團(tuán)，為來(lái)自144個(gè)市場(chǎng)的客戶(hù)提供服務(wù)。渣打1858年在上海設(shè)立首家分行，2007年4月，渣打銀行(中國(guó))有限公司成為第一批本地法人化的國(guó)際銀行。目前，渣打中國(guó)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已覆蓋近30個(gè)沿海和內(nèi)陸城市。

據(jù)了解，這筆罰款是隸屬于英格蘭銀行的審慎監(jiān)管局(PRA)有史以來(lái)的最高罰款，比最初擬議的6650萬(wàn)英鎊罰款低了30%，在該銀行同意解決此事后，該罰款被降低。（WEMONEY研究室羅跡/編輯）

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