新網銀行因與身份不明客戶交易等違規被罰630萬，副行長等高管被罰
7月26日，央行成都分行公布的行政處罰信息公示顯示，新網銀行因未按照規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明客戶進行交易等違規被罰款630萬元。
同時，該行4名相關責任人累計被罰23.5萬元。
其中，劉波(時任新網銀行副行長)對“未按照規定履行客戶身份識別義務；與身份不明客戶進行交易”違法違規行為負有責任，被罰款9.5萬元。
李秀梅(時任新網銀行B2C消費金融部總經理)對“未按照規定履行客戶身份識別義務；與身份不明客戶進行交易”違法違規行為負有責任，被罰款 8.5萬元。
劉剛(時任新網銀行合規總監兼法務合規部總經理)對“未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告”違法違規行為負有責任，被罰款4.5萬元。
郭軍(時任新網銀行存款理財部副總經理)對“未按照規定履行客戶身份識別義務”違法違規行為負有責任，被罰款1萬元。（WEMONEY研究室 劉雙霞/編輯）
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