據(jù)企業(yè)預(yù)警通數(shù)據(jù)顯示，（12.3-12.9）人民銀行、銀保監(jiān)、證監(jiān)會(huì)、外管局、交易所、交易商協(xié)會(huì)公告的罰單共計(jì)423張，環(huán)比增加27.79%；處罰金額累計(jì)約10175萬(wàn)元，環(huán)比減少27.94%。

數(shù)據(jù)顯示，六大金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及下屬派出機(jī)構(gòu)均作出處罰，其中央行本期開出13張罰單，數(shù)量持續(xù)減少，累計(jì)處罰金額115.9萬(wàn)元，環(huán)比大幅減少；銀保監(jiān)會(huì)本期開出的罰單環(huán)比增加，累計(jì)罰款金額環(huán)比大幅增加。5類金融機(jī)構(gòu)被處罰超百萬(wàn)元，分別為：國(guó)有行、城商行、民營(yíng)銀行、外資行、金租公司均有1家。

銀行業(yè)方面，上周銀行業(yè)被罰款總金額約2044萬(wàn)元，涉及中國(guó)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、工商銀行、建設(shè)銀行、郵儲(chǔ)銀行、光大銀行、中信銀行等多家銀行或旗下分支機(jī)構(gòu)。

在國(guó)有行方面，工商銀行浙江省分行因違規(guī)經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致并購(gòu)貸款違規(guī)作為土地儲(chǔ)備資金用于低效工業(yè)資產(chǎn)收購(gòu)計(jì)劃；貸前調(diào)查不到位，重大負(fù)面信息披露不充分；存款利息管控存在缺陷；流動(dòng)資金貸款管理不到位，資金回流轉(zhuǎn)作定期存款，后質(zhì)押用于開立銀行承兌匯票。；流動(dòng)資金貸款管理不到位，資金回流用于股權(quán)投資；流動(dòng)資金貸款管理不到位，資金回流用于購(gòu)買他行理財(cái)產(chǎn)品；理財(cái)資金實(shí)際用于置換他行土地儲(chǔ)備貸款，且其中2.5億元超過(guò)原貸款期限，銀保監(jiān)會(huì)對(duì)其處罰罰款235萬(wàn)元。

在外資行方面，東方匯理銀行(中國(guó))有限公司因違規(guī)經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致2020年12月至2021年2月該行以貸收費(fèi)，銀保監(jiān)會(huì)對(duì)其罰款175萬(wàn)元。

城商行方面，晉商銀行晉中分行因違規(guī)經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致轉(zhuǎn)移貸款用途，違規(guī)發(fā)放個(gè)人住房按揭貸款，違規(guī)發(fā)放土地儲(chǔ)備貸款，銀保監(jiān)會(huì)對(duì)其罰款305萬(wàn)元。同時(shí)，其員工肖偉、劉勇謙、李鋒、郝春保存在未依法履行職責(zé)，對(duì)其處以警告處分。