2021年9月底，昊志機電便對外披露，湯秀清收到中國證券監(jiān)督管理委員會的《立案告知書》，湯秀清因涉嫌操縱證券市場被立案調(diào)查。湯秀清在昊志機電擔任副董事長、總經(jīng)理職務。

2021年12月29日，昊志機電再發(fā)公告稱，湯秀清和公司董事、副總經(jīng)理、董秘、財務總監(jiān)肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被金華市公安局指定居所監(jiān)視居住，相關事項尚待公安機關進一步調(diào)查。

75歲“燕郊首富”李福成被判刑

2022年1月28日，福成股份（600965.SH）公告稱，公司實際控制人之一李福成收到《河北省衡水市冀州區(qū)人民法院刑事判決書(2020)冀1181刑初94號》。

根據(jù)判決書，李福成犯非國家工作人員受賄罪，免予刑事處罰：犯虛開發(fā)票罪，判處有期徒刑二年十一個月，并處罰金五十萬元；犯單位行賄罪，判處有期徒刑一年八個月，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金五十萬元(已繳納)；退繳的違法所得三千萬元、行賄款六百萬元，由扣押機關上繳國庫。

來源：福成股份公告

對于該事件的調(diào)查進展，福成股份尚未有進一步披露。不過，2021年7月，李福成個人卻曾因涉嫌短線交易而被罰。2021年6月8日，福成股份披露，公司的實際控制人李福成因涉嫌短線交易公司股票被立案調(diào)查。

福成股份自查時表示，2018 年公司實際控制人李福成曾為集團兩名下屬提供資金，控制二者賬戶在2月至8月間買入自家股票，累計購入514.56萬股，并在6個月內(nèi)又分批次賣出15.94萬股，期間共獲利21.33萬元。據(jù)悉，李福成的操作行為違反了《證券法》的相關規(guī)定。

2021年7月6日，中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局對李福成作出了行政處罰：給予警告，并處以8萬元罰款。不久后，2021年7月27日上海證券交易所也對其作出了監(jiān)管警示的處罰決定。

浙礦股份董事醉駕或被刑拘

2022年2月10日晚間，浙礦股份（300837.SZ）公告稱，董事林海峰因醉酒駕駛，存在被進一步采取刑事強制措施的風險。

上述公告并未提及林海峰醉駕的具體時間、相關情況，以及是否影響正常履職等問題，只是強調(diào)：截至目前公司日常經(jīng)營一切正常，公司將持續(xù)關注上述事項進展情況，并嚴格按照有關法律法規(guī)及時履行信息披露義務。

來源：浙礦股份公告

林海峰生于1980年，畢業(yè)于南京理工大學機械工程專業(yè)。2002年，22歲的林海峰擔任廣州華揚機械有限公司區(qū)域銷售經(jīng)理，2008年1月跳槽至長虹路橋礦山機械設備有限公司擔任銷售總經(jīng)理。

2013年2月，陳利華出任浙礦股份董事長兼總經(jīng)理，同年6月，林海峰加盟浙礦股份，擔任公司銷售部負責人。2019年7月，他擔任公司董事，仍負責公司銷售部工作。

此外，林海峰還在湖州君渡投資管理有限公司擔任執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。湖州君渡為浙礦股份員工持股平臺，目前湖州君渡持有浙礦股份股票750萬股，持股比例為7.5%，為第二大股東。

林海峰則通過湖州君渡間接持有浙礦股份股權(quán)。天眼查顯示，林海峰持有湖州君渡6.65%股權(quán)。因此，他間接持有浙礦股份49.88萬股股份。

新綸新材控股股東被判刑

2022年4月15日，新綸新材（002341.SZ）公告稱，收到控股股東侯毅的通知，侯毅收到廣東省深圳市中級人民法院出具的《刑事判決書》。

根據(jù)判決書內(nèi)容，判決如下：被告人侯毅犯違規(guī)披露重要信息罪，判處有期徒刑一年六個月，緩刑三年，并處罰金人民幣100萬元。

公告還指出，公司于2019年6月25日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《立案調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司立案調(diào)查。

來源：新綸新材公告 

另外，公司于2020年5月21日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的處罰字【2020】21號《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書》，公司已于2020年5月25日在中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站進行了披露。

經(jīng)深圳市公安局立案偵查，廣東省深圳市人民檢察院指控侯毅及相關當事人犯違規(guī)披露重要信息罪，向深圳中院提起公訴。深圳中院依法審理了此案，現(xiàn)已審理終結(jié)。

“妖股”*ST澄星實控人被刑拘

2022年5月18日，ST澄星（600078.SH）公告稱，公司收到實際控制人李興家屬的通知，李興家屬于5月17日收到江陰市公安局關于公司實際控制人李興因涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的《拘留通知書》，現(xiàn)李興被羈押在江陰市看守所。

來源：ST澄星公告

公告指出，李興不擔任公司任何職務，上述事項對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動不構(gòu)成重大影響。公司董事會將持續(xù)關注上述事件的進展情況，及時履行信息披露義務。

公開資料顯示，李興出生于1953年，今年已經(jīng)69歲，現(xiàn)任澄星集團董事局主席兼總裁，并擔任中國石油和化學工業(yè)協(xié)會中小企業(yè)工作委員會主任委員，2006年9月至2018年10月?lián)?ST澄星的董事長。

澄星集團曾是國內(nèi)精細磷化工產(chǎn)品的龍頭企業(yè)之一，公司曾連續(xù)18年進入中國企業(yè)500強，其中2019年位列第228位，當年公司營收破千億，成為江蘇地區(qū)民企標桿之一。

“80后”前董事長被逮捕

2022年6月2日，*ST中昌（600242.SH）公告稱，公司董事厲群南因涉嫌挪用資金被北京市公安局朝陽分局刑事立案后，北京市朝陽區(qū)檢察院于2022年6月1日做出對厲群南批準逮捕的決定。

公開資料顯示，厲群南，1982年出生，本科學歷，曾擔任比亞迪汽車銷售有限公司北方事業(yè)部總監(jiān)、吉利汽車銷售有限公司綜合部部長、北京點信時代網(wǎng)絡科技有限公司CEO。

來源：ST中昌公告

此前，厲群南還曾擔任上海云克網(wǎng)絡科技有限公司董事，曾擔任中昌大數(shù)據(jù)股份有限公司董事長、總經(jīng)理。案發(fā)前為*ST中昌董事，2020年年薪為76.8萬元，2021年變?yōu)槎轮?，年薪僅32.83萬元。

2020 年10月，*ST中昌大股東陳建銘曾打算通過定增股份，讓時任董事長厲群南成為新的實控人。但這一方案在2019年6月宣布作罷。不久后厲群南卸任董事長，由凌云接任。

過了不到一年，2021年9月，公司披露，雙方交接一個多月，厲群南卻未移交公章，"賴章"事件一時鬧得沸沸揚揚。2021年11月，公司又公告稱，董事厲群南涉嫌挪用資金、侵占公司利益，公司搜集、掌握了相關的證據(jù)材料并進行報案，公安機關已予以立案。

2021年11月29日晚間，*ST中昌發(fā)布公告稱，公司新任管理層為規(guī)范公司治理于近期開展了對下屬公司的核查工作，在核查過程中，公司發(fā)現(xiàn)董事、子公司上海云克網(wǎng)絡科技有限公司原負責人厲群南在其任職期間涉嫌挪用資金、侵占公司利益。

尚緯股份董事長被刑拘

2022年6月6日，尚緯股份（603333.SH）公告稱，公司董事長、實際控制人李廣勝因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被湖州市公安局采取刑事拘留措施。

在李廣勝不能正常履行董事長職務期間，尚緯股份公告稱，暫由公司董事方永代為履行董事長職責。

尚緯股份是一家做特種電線電纜生意的企業(yè)，李廣勝于2015年起擔任該公司董事長，2020年成為控股股東。尚緯股份的第一大股東為李廣元，與李廣勝為兄弟關系。

來源：尚緯股份公告

尚緯股份的前身明星電纜2013年卷入石油系統(tǒng)貪腐案，實控人李廣元及多名高管一度失聯(lián)。

明星電纜在2013年7月公告稱：“公司沒有收到正式通知，無法與李廣元取得電話聯(lián)系”。9月份再發(fā)公告，“公司未能與董事、總經(jīng)理沈盧東及董事、財務總監(jiān)楊萍取得聯(lián)系。”

2016年6月，因涉嫌單位行賄罪、行賄罪和虛開增值稅專用發(fā)票罪，李廣元最終被判有期徒刑十一年。

ST曙光實控人被批捕

2022年9月20，ST曙光（600303.SH）回復上交所監(jiān)管工作函顯示，2022年7月5日，實控人張秀根因涉嫌“非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪”被天津市濱海新區(qū)公安局采取拘留的強制措施。2022年8月10日，因上述土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓問題轉(zhuǎn)為批捕。

來源：ST曙光公告

在此一周前，ST曙光于2022年9月13日公告稱，自2022年8月中旬以來不能與公司實控人張秀根取得聯(lián)系。對此，上交所向ST曙光下發(fā)監(jiān)管工作函，要求就相關情況做詳細說明。

而在2022年9月19日，上交所臨時再次下發(fā)工作函稱，上交所上市公司管理一部近日接到公司第二大股東深圳市中能綠色啟航壹號投資企業(yè)（有限合伙）的舉報稱，ST曙光實控人張秀根已于2022年8月10日因涉嫌詐騙罪被公安機關逮捕。

ST吉藥原董事長、原總經(jīng)理被捕

2022年8月12日，*ST吉藥（300108.SZ）公告稱，公司原董事長孫軍，原董事、副總經(jīng)理王德恒因涉嫌職務犯罪已被批準逮捕。

據(jù)*ST吉藥介紹，孫軍已于2022年6月8日從公司離職，王德恒已于2019年10月29日從公司離職。

來源：ST吉藥公告 

2019年10月30日，*ST吉藥披露了董事辭職及選舉董事公告，王德恒因個人原因，申請辭去公司董事、副總經(jīng)理、戰(zhàn)略委員會及薪酬與考核委員會委員職務，王德恒原定任期為2017年9月6日至2020年9月5日。

辭職后，王德恒將繼續(xù)擔任公司控股子公司吉林金寶藥業(yè)股份有限公司法定代表人及董事長職務，負責金寶藥業(yè)的經(jīng)營管理工作。

對于孫軍、王德恒涉嫌的具體職務犯罪情況，*ST吉藥在公告中并未過多介紹。不過，2022年7月28日，*ST吉藥曾公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

金圓股份高管被刑拘

2022年8月29日，金圓股份（000546.SZ）公告稱，董事會于8月27 日收到公司董事、副總經(jīng)理趙衛(wèi)東先生的家屬通知，趙衛(wèi)東先生因涉嫌串通投標罪被蘭溪市公安局采取刑事拘留強制措施。

金圓股份表示，目前公司無法獲悉具體案件情況，案件正在調(diào)查過程中。經(jīng)公司內(nèi)部初步了解，趙衛(wèi)東先生所涉事項與公司及公司所屬企業(yè)業(yè)務無關，系其個人案件，且相關事件發(fā)生在其任職公司董事、副總經(jīng)理之前。

來源：金圓股份公告 

截至2022年8月29日，公司已暫停趙衛(wèi)東先生所任職務的分管業(yè)務權(quán)限，上述事項不影響公司董事會的正常運行，對公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營不構(gòu)成重大影響，對公司發(fā)行股份并現(xiàn)金支付購買股權(quán)事項不構(gòu)成重大影響。

Wind顯示，趙衛(wèi)東曾任浙江康居建筑配套技術有限公司總經(jīng)理，目前擔任金圓控股集團有限公司副總裁，持有該公司股票數(shù)為523股，年薪80.78萬元。

另據(jù)天眼查顯示，除金園股份外，趙衛(wèi)東還在11家公司擔任高管，其中金圓新材料、江西新金葉實業(yè)、銅陵金圓環(huán)保產(chǎn)業(yè)等7家為金圓控股旗下公司。

嘉化能源實控人被判三年

2022年10月31日，嘉化能源(600273.SH)公告稱，公司實際控制人收到刑事判決書。因操縱證券市場，百億上市公司的實控人被判有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金5000萬元。

嘉化能源表示，公司實際控制人管建忠目前未在公司擔任董事、監(jiān)事及高管的職務，上述判決不影響控股股東的股東權(quán)利行使及公司的正常業(yè)務運作，公司目前經(jīng)營情況正常。

來源：嘉化能源公告 

兩年前，嘉化能源實控人管建忠就曾被立案調(diào)查。2020年8月8日，嘉化能源公告稱，因公司實際控制人管建忠涉嫌操縱證券市場，中國證監(jiān)會決定對管建忠立案調(diào)查。

2020年10月16日，管建忠被取保候?qū)彙．敃r，嘉化能源公告表示，公司實際控制人管建忠收到浙江省金華市公安局出具的《取保候?qū)彌Q定書》，其因涉嫌操縱證券市場正被金華市公安局立案偵查，金華市公安局決定對其取保候?qū)彙?

被立案調(diào)查后，管建忠火速離職，隨后其妻子上任。2020年8月11日，管建忠因個人原因申請辭去董事長等所有職務。9月11日，嘉化能源發(fā)布公告，由管建忠妻子韓建紅擔任公司董事長一職。不過，通過持股情況來看，管建忠仍為公司實控人。

“商界木蘭”羅靜姐妹被判刑

2022年11月1日，有“商界木蘭”之稱的“承興系”實控人羅靜于2019年6月被警方刑拘三年后，在上海第二中級人民法院對羅靜等人作出一審刑事判決。

根據(jù)判決，羅靜被判合同詐騙罪、向非國家工作人員行賄罪，判處無期徒刑；羅靜的妹妹、“承興系”資金部負責人羅嵐被判有期徒刑十七年六個月；其余涉案的“承興系”員工分別被判有期徒刑三年四個月至八年不等。

來源：上海市第二中級人民法院刑事判決書

被刑拘前，羅靜為A股上市公司博信股份（600083.SH）董事長，還是承興國際（2662.HK，現(xiàn)已更名為“美好發(fā)展”）的實控人和董事長，同時還控制著新加坡主板上市公司Camsing Healthcare(SGX:BAC)。

羅靜案爆發(fā)后，上海第二中級人民法院調(diào)查發(fā)現(xiàn)，羅靜案涉及金額超300億元，多家機構(gòu)卷入其中：歌斐資產(chǎn)為承興系提供債權(quán)供應鏈融資規(guī)模34億元、摩山保理提供融資規(guī)模28.9億元，以及云南信托15.83億元和湘財證券5.6億元等企業(yè)提供的融資。

截至案發(fā)，“承興系”公司騙取湘財證券、摩山保理、諾亞系的上海歌斐、云南信托、安徽眾信共計人民幣300余億元，實際造成上述單位經(jīng)濟損失共計超過80億元。

“煙花大王”趙偉平被捕

2022年11月2日，ST熊貓(600599.SH)公告稱，公司收到實控人趙偉平家屬回函，得知趙偉平被批捕，但未見到也未簽署相關法律文書。

實際上，趙偉平家屬在2022年9月15日已被告知趙偉平因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被采取刑事拘留措施，但并未告知公司。ST熊貓此前僅披露稱，趙偉平“被北京市公安局相關部門采取留置措施”。

來源：ST熊貓公告

此前，2022年10月17日，ST熊貓曾公布其實控人被采取強制措施的消息。彼時，ST熊貓稱，其收到公司實際控制人趙偉平家屬告知，趙偉平目前已被北京市公安局相關部門采取留置措施，相關事項尚待公安機關進一步調(diào)查。

之后，ST熊貓一直未收到相關部門關于此次案件的正式通告和相關法律文書，對案件確切情況缺乏準確了解。ST熊貓表示，為掌握案件進展情況，公司通過各種措施包括但不限于向案件偵辦單位以及趙偉平家屬發(fā)函問詢。

此外，2019年3月，趙偉平因涉嫌泄露內(nèi)幕信息，證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。不過，截至目前該次調(diào)查尚未公布結(jié)果。

森麒麟高管被采取刑事強制措施

2022年12月9日，森麒麟(002984.SZ)公告，董事會收到公司董事、財務總監(jiān)許華山家屬的通知，許華山因入職公司前的相關工作問題被海南省儋州市公安局采取刑事強制措施，目前相關案件尚待公安機關進一步調(diào)查。

資料顯示，現(xiàn)年50歲的許華山此前的任職經(jīng)歷基本在海南國資系統(tǒng)，工作單位涉及海南高速、海南省發(fā)展控股、海南省水利電力集團、海南省農(nóng)墾集團、海南橡膠等，直到2018年1月來到青島轉(zhuǎn)戰(zhàn)民企，擔任森麒麟財務總監(jiān)。

來源：森麒麟公告

2020年9月，森麒麟成功在深交所上市。許華山通過青島森寶林等四個有限合伙企業(yè)間接持有公司87萬股，均為上市前取得，按12月9日收盤價30.96元計算，市值約2700萬元。

森麒麟在公告中稱，經(jīng)了解，許華山所涉事項與公司無關，相關事項發(fā)生在其任職公司董事、財務總監(jiān)之前。截至公告披露日，公司未收到有權(quán)機關對公司的任何調(diào)查或配合調(diào)查文件。

派生科技實控人唐軍被判20年

2022年12月22日，派生科技(300176.SZ)公告稱，公司當日獲悉“東莞市中級人民法院”于12月22日對“派生集團”及其主要負責人唐軍、張林等人非法集資案一審公開宣判。

公告顯示，派生集團因集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪、操縱證券市場罪數(shù)罪并罰被判處罰金16.1億元；派生集團原董事長唐軍被判處有期徒刑20年，并處罰金5150萬元；派生集團原總經(jīng)理張林被判處有期徒刑20年，并處罰金4100萬元。其他44人因參與非法集資、操縱證券市場、虛開增值稅專用發(fā)票等犯罪，被判處有期徒刑一年六個月至十五年，并處罰金。

來源：派生科技公告 

據(jù)“央視新聞”報道，法院審理查明，2012年6月至2019年3月間，派生集團未經(jīng)許可，違規(guī)運營“團貸網(wǎng)”平臺，以發(fā)布融資項目、“安盈寶”理財項目、私募基金類理財產(chǎn)品等形式，承諾保本付息、高額回報，向社會公眾非法吸收巨額資金，未償還金額348.2億元。

其間，派生集團發(fā)布虛假融資項目，非法吸存資金325.6億元，主要用于違法操縱股票交易、個人消費及揮霍，造成巨大損失。派生集團還利用資金及持股優(yōu)勢操縱證券市場。此外，部分被告人還虛開發(fā)票6760萬元、虛開增值稅專用發(fā)票稅額143萬元。

公開資料顯示，2019年3月，東莞市公安局已對“團貸網(wǎng)”涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，并依法對“團貸網(wǎng)”實際控制人唐軍、張林采取刑事強制措施。同年3月27日，唐軍、張林主動向東莞市公安局投案。2019年11月25日，東莞市公安局發(fā)布通報稱，團貸網(wǎng)涉嫌非法吸收公眾存款案已偵查終結(jié)，相關嫌疑單位、人員已移送檢察機關審查起訴。

法院認為，派生集團及唐軍、張林等人的犯罪行為嚴重破壞國家金融、稅收、證券監(jiān)管秩序，造成巨額財產(chǎn)損失，犯罪情節(jié)及后果特別嚴重。唐軍、張林等人具有自首、當庭認罪悔罪、配合辦案機關追贓挽損情節(jié)。法院根據(jù)被告單位及各被告人的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依法上述作出判決。

“德不配位，必有災殃”。縱觀眾多被捕的大佬們，也曾把酒言歡、縱橫資本市場，卻在利益驅(qū)使下違法違規(guī)最終入獄。

近年來，國家多部門發(fā)文強調(diào)保護民營企業(yè)家，如最高檢《關于充分發(fā)揮檢察職能服務保障“六穩(wěn)”“六?！钡囊庖姟窂娬{(diào)，對涉民營企業(yè)經(jīng)濟犯罪案件要“少捕慎訴”，以保護民營企業(yè)的合法權(quán)益。

但這并不是給上市公司及其實控人帶來特權(quán)或“免罪金牌”，上市公司從業(yè)人員觸犯刑法后必然也要接受法律的制裁。未來隨著《證券法》的不斷修訂，對證券市場違法現(xiàn)象也將呈現(xiàn)更強有力的打擊。

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