監(jiān)管要求規(guī)范從業(yè)人員的公開發(fā)聲：不要為博眼球說出格的話

公司研究室公司研究室2024-12-20 16:12 基金

近日多地證監(jiān)局陸續(xù)對券商等提出監(jiān)管要求。

12月19日，金融圈不少交流群里盛傳，近日多地證監(jiān)局陸續(xù)對券商等提出監(jiān)管要求，旨在加強對公開言論的管理，尤其是首席經(jīng)濟學家、券商分析師、基金經(jīng)理等從業(yè)人員對外發(fā)聲的管理工作。

據(jù)多方了解，有券商研究所已在內(nèi)部發(fā)文，加強對分析師的管理，要求分析師要全面規(guī)范自身言行，嚴守執(zhí)業(yè)準則，強調(diào)研報是觀點的唯一標準，不要為博眼球說一些出格的話語，不要為了吸引客戶、附和熱點而放寬標準，不可存僥幸心理試探監(jiān)管紅線。

有研究所負責合規(guī)的人員稱，目前有很多第三方機構(gòu)接受買方委托，直接用買方名義接入各類會議，通過AI進行保持并分析整理，然后對外傳播。合規(guī)明確要求，禁止從業(yè)人員以任何方式向客戶提供上市公司調(diào)研紀要，相關紀要只能內(nèi)部存檔或作為撰寫研報的素材。

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